第11期 | 流程、制度、内控三者的关系

风控审计局 · May 25, 2026 · 20m

第11期 | 流程、制度、内控三者的关系

核心要点：

� 关键问题：

为什么技术出身的领导常说“有流程就够了”？

设计变更流程走完了，为何生产还是用旧图纸？

有流程了，企业仍然有浪费的根源是什么？

� 三层结构理论：

流程是“点” - 单个环节的操作标准

每个流程图都是一个控制点

只管“这个环节怎么做”

局限：点与点之间是断开的

制度是“线” - 连接各环节的强制规则

在“设计变更”与“生产执行”间架桥

必须通知谁、何时通知、如何确认

从“零散操作”到“系统协作”的关键

内控是“面” - 确保执行并持续优化的机制

监控：每周跑数据，看制度执行率

检查：抽查系统确认是否真实执行

改进：分析问题，优化制度本身

适合人群：

技术转管理的团队领导者

创业公司创始人

企业中层管理者

对组织管理感兴趣的所有人

延伸思考：

你的团队目前处于“点、线、面”哪个阶段？

如何用这个框架诊断部门协作问题？

个人工作中如何应用“点线面”思维？

互动话题：

你在工作中遇到过哪些“流程断了”的情况？欢迎在评论区分享你的经历。

收听渠道：小宇宙｜喜马拉雅｜苹果播客｜蜻蜓 FM｜荔枝｜豆瓣｜网易云音乐｜QQ音乐

微信公众号：搜索关注“风控审计大表姐”，可以查看完整文本。